[智能执法]人工智能应用与行政处罚执法的融合价值

通过行政处罚裁量基准的智能化、行政处罚过程的智能化及行政处罚决定的智能化等，人工智能在行政处罚中的应用场景及愿景正日趋精准与明晰，彰显了人工智能与行政处罚执法彼此之间的交互现实与融合的巨大潜力。人工智能在行政处罚执法中的广泛应用，遂成为我国现阶段实现智慧处罚的一项重要举措。

(一)何谓智慧处罚？

所谓智慧处罚是指行政处罚执法建立在高度信息化基础上的一种执法形态。这种以互联网、大数据、人工智能等多种科技手段进行行政处罚执法的新型处罚模式，正是我国行政处罚的理论界和执法实务部门都在积极探索、努力想突破的重大课题。与此同时，推动智慧处罚的创新发展，既是提升行政处罚执法精细化水平的技术保障，也是适应大数据时代新发展和社会新需求的必然要求，更是体现国家治理体系和治理能力现代化的重要窗口。

行政处罚最为基本的要求就是程序的规范性，通过人工智能的应用，完成对违反行政法律规范的公民、法人或者其他组织等当事人(即行政相对人)进行处罚的立案、调查、决定及送达等法定程序，将极大地减少甚至杜绝由行政处罚机关及其执法人员进行这些程序性活动时可能出现的某些不规范情形。

特别是在行政执法中，行政处罚大多属于裁量性活动，其裁量往往面临着对行政相对人违反行政法律规范的行为是否应当受罚和如何处罚这两大判断与选择的难题。在对行政相对人涉嫌违法行为的定性、定量等处罚裁量判断和对涉嫌违法行为的处罚种类、处罚幅度的裁量选择上，执法人员进行裁量有时很难做出适当的抉择，甚至由此造成处罚明显不当。而将人工智能，哪怕是将弱人工智能应用于依法行使行政处罚裁量权过程，也能在一定程度上修补行政处罚执法的某些不足。

(二)行政处罚智能化和最优化

人工智能的自身优势和实用性，促使它能够被广泛地应用于行政处罚执法之中，契合行政处罚执法追求的终极目标，即建成智慧处罚的平台，以此揭示人工智能与行政处罚融合的价值，就在于实现行政处罚智能化和最优化。我们认为，以人工智能为契机的智慧处罚，揭示了人工智能与行政处罚执法之间相辅相成的内在关系，极具融合的价值。

该价值具体表现为以下两个方面：

一是行政处罚的智能化，即行政处罚执法之中，人工智能把网络技术、数字技术和人工技术综合地运用于处罚案件的相关数据搜集上，在此基础上进行数据分析，捕获客观、充分而全面的证据，然后依据证据推理、法律适用等计算模型，为行政处罚机关及其执法人员提供处罚裁量预测结果，辅助行政处罚决定的作出。例如，智能监控、人脸识别、智能辅助办案系统等，在行政处罚权的行使过程中得以广泛应用，便形成了行政处罚执法技术化的态势，行政处罚权与技术的全新结合大大提升了行政管理的执法效果。这是一种立足算法立场的探索，力图用逻辑计算和符号程序来表达行政处罚执法，通过建模设计、知识图谱等来把行政处罚相关的法律规则转化为自动推理的系统，甚至还通过数据挖掘，深度学习等技术，使之可以自动更新与迭代升级的、自适应的智能处罚系统。

二是行政处罚最优化，即通过防范与抑制人工智能应用于行政处罚执法带来的各种风险，基于技术价值和法律价值的碰撞，不断矫正、化解人工智能与行政处罚之间的矛盾与冲突，促进行政处罚机关及其执法人员更加理性地运用人工智能于行政处罚执法活动之中，以算法决策和代码规制等来遏制行政处罚的恣意。

这是一种层级治理转向智慧治理的尝试，采用人与技术相结合的方式，以“全业务、全流程、全方位”为法定标准，将信息化作为行政处罚执法的基本载体，应用人工智能在数字、数据和算法基础上模拟执法者的人脑活动参与行政处罚过程，如智能识别违法行为、智能作出行政处罚拟决定等，以“技术+法律”的模式治理风险，强化行政处罚的执法能力，有效实施行政管理。

作者简介：魏琼，华东政法大学法律学院教授、博士生导师；

徐俊晖，华东政法大学法律学院硕士研究生。

巨龙信息子公司——法度信息，专注于用信息科技技术为政务执法和法律领域服务，基于知识结构化、自然语言处理、知识图谱、区块链等技术研究积累智能执法能力，开发智能执法系列产品。

公司面向公安、海关、纪检监察、市场监督、税务稽查等执法领域提供智能笔录、执法办案、办案智能辅助和执法监督等系列执法产品和服务。法度公司通过科技技术为执法工作减负、增效，保障规范执法，并面向社会提供法律服务；依托科技的力量为国家法治建设助力。

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