董秘好助手｜金陵饭店蔡金燕：合规创造价值匠心赋能发展

发布时间：2025-08-21 22:44

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导语

主动合规是企业实现良好公司治理的理性基石，良好治理是提升创造价值能力的内生动力，而管理创新则为企业行稳致远提供源源不断的新助力，这是企业迈向可持续发展的底层逻辑，董秘及其好助手在其中发挥着关键作用

文/蔡金燕

作者系金陵饭店(7.890, 0.01, 0.13%)证券事务代表、证券事务部总监，第五届“董秘好助手”奖获得者

南京金陵饭店于1983年开业，作为改革开放初期国务院批准成立的全国首批六家大型涉外旅游饭店之一，以及江苏省首家五星级饭店，其凭借“神州第一高楼”和“中国人自主经营的大型国际酒店”的美誉，被誉为“中国改革开放的窗口”。2007年4月，金陵饭店股份有限公司（以下简称“金陵饭店”）在上海证券交易所成功挂牌上市，成为全流通后国内酒店业首发上市的第一股，也是江苏省首家上市的旅游企业。经过40余年的不懈努力，金陵饭店实现了从单体酒店到酒店连锁集团的华丽蝶变，形成了以酒店主业为核心，协同发展商业综合体运营、酒类贸易、物业管理、食品科技等多元化业务的产业链生态。

作为公司董办负责人兼证代，我深刻认识到成为“董秘好助手”需要长期的积累和不懈的努力。在金陵饭店任职的过程中，我始终秉持精益求精、不断创新、追求卓越的工作态度，致力于成为专业素养过硬、工作细致坚韧的“多面手”。

近年来，在公司董事会和总经理室的指导与领导下，我协助公司在治理结构优化、信息披露规范、ESG实践深化、投资者关系管理等多个方面取得了显著的工作成效。公司连续4年获得上交所信披合规“A”级评价，位列沪市A股上市公司前8%；连续两年入选中国上市公司协会“年度业绩说明会优秀实践案例”，获得《董事会》杂志评选的“中国上市公司优秀董事会”称号；荣获国内多家ESG评级机构（Wind、同花顺(380.560, -5.94, -1.54%)、秩鼎）“A”级评价。

强合规：

筑牢透明治理根基

在资本市场深化改革与国企高质量发展的双重背景下，上市公司治理能力的提升成为衡量企业竞争力的核心维度。金陵饭店作为江苏省首家五星级酒店上市公司，承载着老字号国企转型发展的重要使命。在担任证代职务的长期工作中，我始终坚信优秀的公司治理是一套高度协同的系统性工程。首先，健全的制度是治理的根本，必须构建权责明确的组织架构和制衡机制，让决策、执行、监督有章可循；其次，高效的“三会”运作是核心动能，股东会定方向、董事会谋战略、监事会强监督，三者形成治理闭环；再次，专业化的高管团队是执行引擎，必须具备行业洞察力和管理智慧，推进战略的有效实施。“制度建设＋‘三会’联动＋团队执行力”这一综合策略，既需要顶层设计的前瞻思维，也需要实践中的动态调整。

健全制度体系，确保依法合规运作。近年来，新法新规接连出台，我们紧跟证券监管动态及国资国企改革步伐，不断优化公司治理制度体系，建立以章程为基础、议事规则为主体、配套制度为支撑的“1＋3＋N”制度体系，并牵头编制《公司治理法律法规及监管规则汇编》，旨在为各级企业治理水平的提升提供坚实支撑。同时，针对酒店行业多元化业态和跨区域经营的特性，分层分类动态优化所属企业重大经营管理事项清单及授权放权清单，并指导各级子企业和托管酒店完善公司章程等相关治理制度，有效提升了公司治理体系的完整度和覆盖面。

规范“三会”运作，助力提升决策效能。为提升董事会的履职质效，我们围绕会议规划、会前沟通、决策质效、落地督导等关键环节展开工作。在会议规划方面，遵循“主题聚焦”原则，科学统筹和分类规划董事会议题，建立董事会与专门委员会会议的联动机制，优化年度会议规划，确保决策的合规性和高效性；在会前沟通环节，针对董事、监事关注的重点议题，主动组织董事、监事与高级管理层及相关部门进行深入沟通和论证，重视“三重一大”事项的前置研究；在决策过程中，营造共商共议的议事氛围，创新会议议程设置，事前征求相关专门委员会主任的专业意见，提升决策质量与效率；在落地督导方面，构建具有追踪功能与反馈机制的督办体系，定期向董事会汇报完成情况，形成闭环管理。

服务“关键少数”，保障外部董事履职。为提升董监高人员的履职能力，我们主动组织董监高人员参与各类培训活动，学习新法新规、监管要求、宏观经济形势等内容，明确监管重点，弥补不足；建立在职培训台账，对初次担任董监高的人员实施动态跟踪管理，规范服务机制和流程；在日常信息报送中，持续关注监管规则更新，收集违规案例，强化董监高的合规意识和履职能力；此外，定期组织董监高实地调研，提前规划并与独董充分沟通，通过现场参观、听取汇报、座谈交流等方式，帮助其全面了解公司发展现状、精准决策和尽职履责。

优沟通：

打造双向互动“同心圆”

维护良好的投资者关系，是确保广大投资者合法权益的重要保障，也是传递公司价值的关键渠道。我们始终致力于打造畅通高效的投资者关系管理机制，不断探索创新投关管理的方法。

坚持精准分层对接，全面覆盖核心投资者。近年来，我们积极参与中信、浙商、民生等大型券商策略会，有效触达主流分析师；主动接待现场调研、组织小组电话会、“一对一”拜访等，以联合调研、专场交流会等多种形式，分类对接基金、保险资管等优质投资机构；定期举办投资者接待日，介绍公司未来发展规划、行业的竞争格局、业绩状况等，倡导资本市场长期投资、价值投资等理念，拓宽交流渠道，实现对核心投资者的全面覆盖。

创新沟通方式，提升业绩说明会质量。面对证券交易所日益丰富的投资者交流平台和手段，我们迅速响应，积极探索创新路径。在2022年度业绩说明会上，我们首次采用“视频展示与文字互动相结合”的方式，增进与投资者的互动交流；在2023年半年度业绩说明会上，公司管理层通过视频直播形式，生动阐释了公司的经营成果，为中小投资者全面解析行业动态和公司状况，有效传递了公司的核心价值。2022年至2023年，公司连续两年被中国上市公司协会评为“年报业绩说明会优秀实践”。

促创新：

激活ESG价值引擎

2021年，国内ESG管理体系尚处于初步发展阶段，当时ESG标准体系不完善，国内外框架和标准存在一定差异。对身处服务行业的金陵饭店而言，ESG理念也属新兴范畴，当时公司在履行社会责任和信息披露方面积累了11年经验，面对监管要求和紧迫的工作任务，我们积极调整策略，梳理和解读国内外权威的ESG框架，划分“基础披露”和“建议披露”层级，并结合金陵饭店所在行业特性、业务发展重点以及相关披露规定，充分展示金陵饭店的独特优势指标和典型案例实践。

截至目前，公司已连续4年公布ESG报告。4年间，我们坚持自主编制ESG报告，实现了从“被动响应”到“深度参与、争标杆”的跨越，坚定不移地推进ESG工作，用规则指导实践，探寻ESG理念与公司战略的深度融合，推动经营的绿色、低碳、智能化转型，充分展现了公司的可持续发展价值。随着监管部门颁布可持续发展报告指引、可持续发展报告编制指南等文件，在其指引下，公司披露的ESG报告内容日益丰富，越发能够展现企业特色。

纸上得来终觉浅，绝知此事要躬行。在注册制改革不断深化和监管力度持续加强的背景下，合规不仅是遵循规则的智慧体现，更是为企业创造价值的理性基石。我们要学会将规则从“紧箍咒”变为“导航仪”，始终以务实的态度深耕合规治理细节，用创新的思维激活发展动能，让合规成为企业抵御风险的“防火墙”、创造价值的“发动机”，帮助企业在市场浪潮中稳稳筑牢根基，走出一条行稳致远的可持续发展之路。

董秘荐助手

蔡金燕同志现任金陵饭店股份有限公司证券事务代表、证券事务部总监。她于2019年12月加入金陵饭店，在工作中具有良好的执行力、较强的责任心和较高的团队协作意识，善于发现和解决问题，具有丰富的证券事务工作经验、较强的管理能力、创新能力和综合协调能力。

在本人任职董秘期间，她勤勤恳恳、脚踏实地，协助本人做好公司“三会”运作、信息披露、投资者关系管理、公司治理规范运作等工作，切实履行了证券事务代表的职责。本人认为她符合“董秘好助手”的要求，是董秘的左膀右臂，同意推荐蔡金燕同志参评“董秘好助手”奖。

推荐人：刘羽欣

金陵饭店副总经理兼董事会秘书

“董秘好助手”评委点评

南京金陵饭店作为中国改革开放的排头兵，曾被誉为中国改革开放的窗口单位之一。公司上市以来，坚守主业，拓展经营，经营范围已经从单一的酒店业拓展为多元化业务并举的产业新态。这些业绩的取得离不开一个不断奋进、高效运转的管理团队；作为上市公司，尤其离不开一个专业、务实、高效的证券事务运营团队，离不开董事会秘书和“董秘好助手”（证券事务总监、证券事务代表）的辛勤付出。金陵饭店能够连续4年获得上海证券交易所“A”级评价，佳绩来之不易。

蔡金燕同志多年来一直秉持“强合规、优沟通、促创新”的工作理念，注重公司管理制度的建设与完善；规范“三会”运作；注重服务“关键少数”，特别是保障外部董事的履职；在投资者关系管理方面，既积极“请进来”，也主动“走出去”，打造了与资本市场双向互动的“同心圆”，这对做好投资者关系管理工作尤其重要。她带领团队积极参与机构、券商等的策略会，并邀请行业研究人员与机构投资者走进公司，举行各种形式的交流活动。同时，她在沟通方式上不断创新，例如运用多媒体、AI、视频直播等方式生动阐释公司的经营成果，使投资者既能更加全面、深入地了解公司的经营状况和发展前景，又能有效把握公司的核心价值。难能可贵的是，在国内ESG管理体系尚处于探索和初步发展阶段，他们从2021年就开始编制ESG报告，迄今已连续4年发布。以上成绩的取得，与公司管理团队的前瞻性布局以及蔡金燕同志严谨务实的作风密不可分。她既致力于规章建设与制度完善，又注重执行、责任与担当，是董事会秘书真正的得力助手。

点评人：董敬军

海南橡胶(5.170, 0.00, 0.00%)原董事会秘书