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603333_ 明星电缆公司治理专项活动自查报告和整改计划教案

理层负责和报告。公司已制定较为有效的内部管理制度，相关制度执行情况良好。 公司内部稽核、内控体制完备、有效。 10.公司是否设立专职法律事务部门，所有合同是否经过内部法律审查，对 保障公司合法经营发挥效用如何公司没有设立专职法律事务部门，但有审计监察部负责同律师对接对合同审 查。此外，公司聘请了北京金杜（成都）律师事务所作为法律顾问提供常年法律 咨询，对生产经营活动中涉及的重大合同或重要事项均向法律顾问进行咨询或审 查，对保障公司合法经营以及风险控制发挥重大效用，减少了由于合同引起的各 项纠纷，同时有效保障公司的合法权益，做到公平经营。 11.审计师是否出具过《管理建议书》,对公司内部管理控制制度如何评价, 公司整改情况如何审计师未出具过《管理建议书》。公司设立以来，加强财务管理和控制，建 立起完善的财务管理制度和内部控制制度，内部管理控制制度合法有效。 12.公司是否制订募集资金的管理制度 公司已制订《募集资金管理办法》，募集资金使用严格按照有关规定执行。 13.公司的前次募集资金使用效果如何,是否达到计划效益公司2012年5月7日于上海证券交易所挂牌上市，首次公开发行8,667万股， 发行募集资金净额为人民币76,192.789万元，目前募集资金正在按照计划使用 中，尚未产生效益。 14.公司的前次募集资金是否有投项变更的情况，程序是否有符合相关规 定，理由是否合理、恰当 目前公司没有发生募集资金投项变更情况。 15.公司是否建立防止大股东及其附属企业占用上市公司资金、侵害上市公 司利益的长效机制《公司章程》明确规定公司董事会建立对大股东所持股份“占用即冻结”的 机制，即发现控股股东侵占公司资产应立即申请司法冻结，凡不能以现金清偿的， 通过变现股权偿还侵占资产。公司董事长作为“占用即冻结”机制的第一责任人， 财务负责人、董事会秘书协助其做好“占用即冻结工作”。对于发现公司董事、 高级管理人员协助、纵容控股股东及其附属企业侵占公司资产的，公司董事会应 - 32 - 当视情节轻重对直接责任人给予通报、警告处分，对于负有严重责任的董事应予 以罢免。本公司有严格的资金管理制度，最近三年不存在资金被股东以借款、代 偿债务、代垫款项或其他方式占用的情形。本公司已在公司章程中明确对外担保 的审批权限和审议程序，最近三年不存在为股东进行违规担保的情形。16.公司内部控制体系、财务报告内部控制制度建立及运行情况，公司是否 在年报披露公司内部控制的自我评价报告，会计师是否出具内部控制鉴证报告， 内部控制是否存在缺陷为加强公司法人治理，促进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益， 保障公司资产的安全和完整，防范控制风险，公司根据《中华人民共和国公司法》、 《上市公司内部控制指引》、《企业内部控制基本规范》等相关法律、法规和规 章制度的要求，结合公司实际情况，建立了适合公司发展要求的、贯穿公司整个 业务流程和经营管理各层面的内部控制制度。在日常经营管理中，公司严格执行 内部控制制度，并不断进行完善与改进，确保公司的规范运作。公司于2012年5月7日公开发行上市，还未到披露年报时间也未披露过内部控 制的自我评价报告，但公司按要求在2011年度编制了内部控制自我评价报告，并 由会计师出具了内部控制鉴证报告，内部控制不存在缺陷。 17.上市公司将资金存放在集团财务公司的，是否建立健全资金安全保障措 施，严格执行相关决策程序，并做好相关信息披露工作 公司不存在将资金存放集团财务公司的情况。 18.公司是否存在累计发生额或余额超过1,000万以上的非经营性资金往来 （关联方及非关联方） 公司与关联方及非关联方不存在累计发生额或余额超过1,000万以上的非经 营性资金往来。 19.公司独立董事年报工作制度、公司年报重大差错责任追究制度等的建立 和执行情况 公司已建立《独立董事工作制度》并严格执行，目前尚未建立年报信息披露 重大差错责任追究制度等其他相关制度。 20.公司募集资金包括超募资金的存放和使用情况（如有） 公司募集资金存放于董事会决定的专项账户中，实行专款专用，严格执行《募 - 33 - 集资金管理办法》中关于上市公司募集资金使用的有关规定。 三、独立性情况 （一）公司董事长、经理、副经理、董事会秘书、财务负责人等人员在股东 及其关联企业中有无兼职 公司董事长、经理、副经理、董事会秘书、财务负责人等人员没有在股东及 其关联企业兼职的情况。 （二）公司是否能够自主招聘经营管理人员和职工公司能够自主招聘经营管理人员和职工而不受干预。公司设有人力资源部， 负责规划与推动公司短、中、长期人力资源政策，组织公司内、外部培训，办理 员工任免、调离、考绩、奖惩、差假、考勤等

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