证券经纪人的职业道德要素主要包括( )。A.职业理想B.职业纪律C.职业荣誉D.职业操守

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第1题

根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司对证券经纪人进行的执业前培训中，法律法规和职业道德

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第2题

证券投资分析师自律组织的功能主要包括()。

A.进行会员资格认证

B.对会员进行职业道德、行为标准管理

C.当会员违反国家法律、法规时，由自律组织提起诉讼

D.为会员内部交流及国际交流提供支持

E.对证券投资分析师进行培训

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第3题

证券经纪人进行执业注册登记，应当符合的条件有()。

A.已经通过证券从业人员资格考试

B.已与证券公司签订委托合同

C.已接受证券公司组织的不少于60个小时的执业前培训

D.法律法规和职业道德的培训时间10个小时

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第4题

证券营业部对员工的要求主要包括（）。 A．道德品质要求、知识结构要求、实务技能要求、身

证券营业部对员工的要求主要包括（）。

A．道德品质要求、知识结构要求、实务技能要求、身体素质、心理素质的要求

B．道德素养、政策法律素养、专业素养、组织管理素养

C．知人善任、能位相适、认真考评、奖罚分明

D．职业道德、社会公德、社会责任心

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第5题

证券营业部业务操作规程的基本内容主要包括（）。 A．规定业务操作人员的操作原则B．明确

证券营业部业务操作规程的基本内容主要包括（）。

A．规定业务操作人员的操作原则

B．明确业务操作人员应遵守的操作规定

C．提出对各项业务进行组织管理的要求

D．制定业务操作人员必须遵守的职业道德

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第6题

证券投资分析师自律性组织的功能主要包括()。

A.为会员进行资格认证，资格认证主要通过专门的考试确认，有的资格认证不必通过考试取得，但一般会在资格的称谓上加以区别

B.对会员进行职业道德、行为标准管理

C.定期或不定期地对证券分析师进行培训，组织研讨会，为会员内部交流及国际交流提供支持

D.获得事业法人应当具备的最低经营收入

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第7题

证券经纪人存在()情形的，证券公司应当在发生之日或知晓之日起五个工作日内向协会进行相关人员执业信息备案。

A.与证券公司终止委托合同

B.在执业过程中违反有关法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则或者职业道德的

C.受到证券公司处分的

D.受到证券公司奖励的

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第8题

根据证券投资行业分析的有关内容，影响行业兴衰的主要要素除技术进步、产业政策外，还包括

（）。

A．行业生命周期

B．行业竞争地位

C．社会习惯的改变

D．经济周期

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第9题

证券公司对证券经纪人实施集中统一的管理方式，主要体现在（)等方面。

A.证券公司法人统一与证券经纪人签订劳动合同

B.证券公司法人统一与证券经纪人签订委托合同

C.证券公司统一制定证券经纪人有关的管理制度

D.证券公司同意建立证券经纪人有关的技术体统

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第10题

证券经纪人欺诈客户给客户造成损失的，赔偿责任仅包括直接经济损失不包括间接经济损失。（)

证券经纪人欺诈客户给客户造成损失的，赔偿责任仅包括直接经济损失不包括间接经济损失。()

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保险经纪从业人员应当遵循的职业道德主要包括（)。
关于房地产经纪人员的职业道德的主要内容正确的说法是（）。
房地产经纪人员职业道德的基本要求主要体现在()。
房地产经纪人员职业道德的基本要求有哪些?
房地产经纪人员的职业道德从内容上讲包括()三个方面。
房地产经纪人员职业道德的基本内容包括遵纪守法、规范执业、诚实守信、公平竞争和（　　）。
房地产经纪人员应具备的职业道德（）
房地产经纪人员职业道德的基本要求

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