一周股事:中信证券高管仍受查 证监会开年内最大罚单

　　

　　编者按：一周过去了，回首涨跌起落的交易，百味杂陈，酸甜苦辣。中新网证券频道“一周股事”通过新闻视角，回顾、梳理、反思一周股市，助股民厘清新一周趋势或动向。

　　中新网10月31日电 (证券频道 张明燕)本月沪指收涨10.8%，终结月线“四连阴”。自6月份A股回调以来，10月份为首个单月反弹。本周沪指几度冲上3400点，但最终被砸下。

　　公司方面，中信证券表示四名高管仍在接受调查；匹凸匹亏损转型不顺，被指炒作"杂货铺"概念；明星电缆实际控制人涉嫌行贿被监视居住；“妖股”特力A被证监会天价罚单拍到跌停；国信证券总裁陈鸿桥去世原因尚不清楚。

　　10月30日 北京青年报：中信证券披露三季报 称四高管仍受调查

　　昨天晚间，中信证券披露2015年三季报，前三季实现营业收入424.08亿元，同比增长144.03%；归属于母公司股东的净利润159.86亿元，同比增长151.16%；基本每股收益1.40元。中信证券同时披露，证金持有公司2.99%股份，为第三大股东；汇金持股1.64%，为第六大股东；10只中证金融资管计划均持股0.74%，并列为公司第九大股东。

　　公开数据显示，已披露三季报的18家上市券商中，中信证券以159.86亿元的净利润居首位，其次是国泰君安、国信证券和海通证券，前三季净利润分别为119.61亿元、110.83亿元和110.65亿元。

　　公告还称，2015年8月25日及9月15日，公司高级管理人员徐刚、葛小波、刘威及执行董事、总经理程博明先后协助或接受公安机关的调查，截至报告披露日，调查工作仍在进行中。由于财务总监葛小波正在协助调查，无法正常履职，公司董事长王东明代行财务负责人职责，分管公司财务工作。

　　新华社8月25日消息，中信证券徐某等8人涉嫌违法从事证券交易活动被调查。随后有媒体报道称，上述8人分别是中信证券董事总经理徐刚、财务负责人葛小波、董事总经理兼金融市场管理委员会主任刘威、权益投资部行政负责人许骏、证券金融业务线行政负责人房庆利、董事会办公室副主任梁钧、证券金融业务线的姚杰和另类投资部的汪定国。

　　9月15日晚，中信证券再次公告确认3人因涉嫌内幕交易、泄露内幕信息被调查，分别是总经理程博明、经纪业务发展与管理委员会运营管理部负责人于新利、信息技术中心汪锦岭。

　　截至目前，这场中信证券的涉嫌内幕交易风波已有11人被公安机关带走调查。更惹人注意的是，中信证券的执行委员会中有4名高管被卷入。根据中信证券2014年年报，在其组织架构中，执行委员会是中信证券为贯彻、落实董事会确定的路线和方针而设立的最高经营管理机构。

　　10月29日 北京商报：转型不顺营收没有净利亏损 匹凸匹再推"杂货铺"概念

　　自更名风波之后，匹凸匹(600696)转型互联网金融之路就格外引人关注。而匹凸匹也似乎从来不走寻常路，昨日，匹凸匹出乎意料地发布了一则拟重金在上海开设实体超市的公告，而且声称这也是公司互联网金融创新的一部分。不过，在业内人士看来，匹凸匹的这种创新或许只是一种概念的炒作，最终的盈利能力并不被看好。

　　昨日的公告显示，匹凸匹拟以现金方式各出资1000万元，分别设立匹凸匹超市(上海)有限公司(以下简称“匹凸匹超市”)和匹凸匹网络科技(上海)有限公司(以下简称“匹凸匹科技”)。而三季报显示，匹凸匹截至9月30日的货币资金为3071万元，而一下拿出2000万元现金设立两个子公司，对匹凸匹而言可谓是一笔不小的数目。

　　北京商报记者发现，匹凸匹超市的经营范围包括服装鞋帽、服饰系列配套商品、日用百货、五金交电、文教用品等等，与一般的超市经营范围大体相同，而这看似与正在转型互联网金融的匹凸匹并不搭边。对此，一位投资者也在股吧中表达了自己的疑惑。“像杂货铺一样的社区超市和互联网金融也能扭到一起？”

　　不过，匹凸匹却在公告中将此举解释为将传统行业与创新金融的有益结合，是推进“互联网+”战略的积极实践。“旨在将以社区生活便利配套服务和连锁便利超市以及互联网金融电商创新模式融汇一体，借助先进的互联网技术为产业链上的合作伙伴以及更多的投资者和消费者提供个性化产品及生活服务，可以满足产业链金融需求，丰富投融资渠道，形成消费金融，推动业务长期可持续发展。”目前，上述议案已经被公司董事会审议通过，而互联网金融超市项目仍处于筹备期。

　　10月28日 新京报：明星电缆实际控制人被监视居住 因涉嫌行贿

　　在公司实际控制人李广元“失联”两年后，明星电缆昨日午间发布公告称，2015年10月27日，李广元家属收到《宜昌市伍家岗区人民检察院指定居所监视居住通知书》，公司实际控制人李广元因涉嫌行贿，被检察机关自10月19日起执行监视居住。

　　公开资料显示，2003年，年仅28岁的李广元创办明星电缆，成立第一年产值就达到2亿元，五年多以后产值增长到近30亿元。2012年，明星电缆登陆上交所。

　　明星电缆专业从事电线电缆设计开发，是西南的特种电缆龙头企业，曾长期为都江堰紫坪铺水利枢纽工程提供特种电缆。它曾是中石油一级物资供应商，也是中石油2010年度网络采购最大供应商。此外，明星电缆还与中石化、神华集团、大唐集团、华电集团等多家央企保持着合作关系。

　　2013年7月26日，明星电缆发布公告称，公司无法与李广元取得电话联系，且目前没有收到相关方面的正式通知。在此之前，新京报曾报道称，李广元于2013年7月中旬在北京被相关部门带走。

　　新京报此前调查了解到，李广元与已经落马的四川高官郭永祥关系密切，明星电缆的发展得益于郭永祥的相助，特别在石油化工领域。2013年6月，郭永祥涉嫌严重违纪被调查，随后李广元也被带走。

　　在李广元“失联”后的短短两个月内，明星电缆高管相继“出事”。2013年9月2日，明星电缆宣布总经理沈卢东以及财务总监杨萍失联。公司副总经理何玉英则于2013年9月23日去世。

　　自此之后，有关李广元的消息就石沉大海。2013年10月，明星电缆公告称，董事会已决定免去李广元的董事长职务。

　　明星电缆相关负责人昨日对新京报记者表示，对李广元在被执行监视居住之前的去向并不清楚。

　　10月27日 北京晨报：证监会开今年最大罚单 “妖股”特力A 106天狂涨693%后被拍到跌停

　　巨额罚单下，今年第一妖股——特力A(000025)昨天应声跌停。与特力A相伴的，还有暴风科技(300431)、海欣食品(002702)、洛阳玻璃(600876)和梅雁吉祥(600868)等多只妖股……

　　上周五，证监会开出了今年以来最大一笔罚单——吴某乐、深圳市某基金管理有限公司涉嫌合谋操纵“妖股”特力A、得利斯(002330)股价，被证监会罚没近13亿。此外，证监会还对包括特力A在内的12宗操纵证券市场案件作出行政处罚，总计罚没款金额超过20亿，这是今年以来证监会单次通报罚没款额最高的一次。

　　昨天开盘后，特力A毫无意外地“一”字跌停。一直到收盘，该股依然被牢牢地按在跌停板上，近17万手卖单死死封住跌停。但即便如此，特力A78.39元的股价仍是高高在上。

　　在3个多月前的7月9日，特力A的股价仅为10.98元。从这一天开始，沪深股指在暴跌后的余震中一路向下。但特力A却在随后的106天内，从10.98元涨至上周五收盘的87.1元，最大涨幅高达693%，市盈率更是达到1600多倍。

　　特力A为何如此“生猛”？有分析认为，除了三季报预盈超300%外，特力A还是国企改革袖珍个股，主力容易控盘。资料显示，特力A的第一大股东为深圳市特发集团，实际控制人是深圳国资管理局，是典型的国企改革概念标的股，而且该公司的流通盘只有1.79亿股。

　　操纵特力A的幕后黑手到底是谁呢？在证监会开出天价罚单之后，市场对于行政处罚中提到的“吴某乐”与“深圳市某基金管理有限公司”的真实身份一直感到好奇，但却未能找到答案。

　　北京晨报记者从同花顺数据中搜索了2014年至今的A股前十大流通股东名单，一共找到两位叫“吴某乐”的牛散。一位叫“吴盾乐”，去年三季度和今年6月底，现身华丽家族(600503)前十大流通股东。 另一位叫“吴志乐”，2013年至今年一季度一直持股六国化工(600470)。但这两位“吴某乐”，都没有在特力A的前十大流通股东中出现过。

　　此外，深圳某基金公司指的是哪家也备受市场猜测。公募基金2015年中报显示，南方、信诚、金鹰、广发、摩根士丹利华鑫、鹏华、景顺长城共7只公募基金持有特力A。其中，注册地位于深圳的基金公司有四家，分别是南方、摩根士丹利华鑫、鹏华、景顺长城。

　　但得利斯的半年报显示，持股的两家基金公司——建信基金、工银瑞信基金注册地均位于北京。分析人士称，如果是同一只基金同时操纵特力A和得利斯，公募基金基本可以被排除。

　　10月26日 新京报：国信证券总裁去世 所在券商曾被约谈

　　国信证券10月23日下午公告称，接到家属通知，公司总裁陈鸿桥于当天下午不幸去世，公司目前各项经营管理活动一切正常。公告中并未披露陈去世的原因。据媒体和网上消息称，陈鸿桥系在家中自缢身亡。国信证券相关负责人并未就此事做出进一步回应和说明。

　　2014年5月，陈鸿桥从深交所副总经理一职被调至国信证券接棒胡继之。值得注意的是，陈虹桥在深交所任职期间，其顶头上司恰为前不久落马的证监会主席助理张育军。

　　新京报曾于9月报道，国信证券因股指期货放空单以及为司度贸易公司大规模融券卖空提供便利而被监管层内部通报，管理层也因此被约谈。

　　【分析】业内人士认为，司度贸易被认为是A股7月股灾的罪魁祸首之一，如国信证券如为其提供便利，被监管部门查实将是分量不轻的问题，而陈鸿桥与张育军之间的关系，给予了外界更大的猜测空间。

　　【声音】对于陈的突然离世，网友表示惋惜的居多。知名财经专家郎咸平则发微博表示：“突发事件，国信证券背后又是怎样的故事？让这个周末充满了各种猜想”。(中新网证券频道)

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