知识溢出效应

发布时间：2026-02-24 21:50

基本含义

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知识溢出和知识传播都是知识扩散的方式，知识传播是知识的复制，而知识溢出则是知识的再造。知识溢出过程具有链锁效应、模仿效应、交流效应、竞争效应、带动效应、激励效应。新经济增长理论和新贸易理论都认为，知识溢出和经济增长有密切的联系 [2] [5]。

罗默的知识溢出理论认为，知识是追逐利润的厂商进行投资决策的产物，知识不同于普通商品之处是知识有溢出效应 [2]。

溢出效应是指一个组织在进行某项活动时，不仅会产生活动所预期的效果，而且会对组织之外的人或社会产生的影响，这种影响并非出自前者的本意，也不受其掌控。知识溢出效应是溢出效应的一种 [4]。

知识溢出本质上是行为主体生产的知识被其他行为者利用的现象，这种溢出效应可以促进整体知识存量的增加，推动经济发展 [1]。

提出

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溢出效应发轫于学者们对外部性的关注，英国著名经济学家马歇尔最早在《经济学原理》中提出外部性的概念。另一位英国著名经济学家庇古将带来利益的外部效应称为外部经济或积极溢出，将带来损失的外部效应称为外部不经济或消极溢出。美国经济学家斯蒂格利茨认为在市场交易中没有被包含的额外成本与收益即为溢出效应，这奠定了溢出效应的研究的理论基础 [4]。阿罗最早用外部性解释了溢出效应对经济增长的作用。他认为新投资具有溢出效应，不仅进行投资的厂商可以通过积累生产经验提高生产率，其他厂商也可以通过学习提高生产率。罗默首次将技术溢出作为独立要素纳入生产函数，建立了包括技术溢出的内生经济增长模型。技术不同于普通商品之处在于技术具有溢出效应。这使任何厂商所生产的技术都能提高全社会的生产率，内生的技术进步是经济增长的动力。在罗默模型中总生产函数描述了资本存量K，劳动力L，以及创意技术的存量A与产出Y之间的关系。

基本特征

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知识溢出效应在空间分布上存在集聚与分异现象。其效应主要集聚在省会城市等核心区域，例如上海及江浙部分城市的知识溢出总量较高，而安徽各市则较低。 [7]

在时间动态上，知识溢出过程存在生命周期。其程度在时间分布上基本呈现倒“U”型曲线，可分为酝酿期、增长期、井喷期和衰减期。 [8]

在作用机制上，知识溢出具有链锁效应、模仿效应、交流效应、竞争效应、带动效应和激励效应。 [2] [5]其中链锁效应尤为明显，能够促进产业结构高级化。 [7]知识溢出可通过正式合作与非正式交流实现，有助于加速显性知识传播和促进隐性知识的转移与吸收。 [1]

知识溢出的传导路径多样。其效应可通过产品出口、研发资本、人力资本流动、劳动力沟通以及知识员工流动等途径实现。 [9]

知识溢出的效果受到多种因素的显著影响。这些因素包括空间距离、市场结构、接受主体的吸收能力以及社会网络等。 [2-3]

主要影响因素

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空间距离

知识管理理论将知识的分类分为两大类：显性知识（Ex-plicit knowledge）和隐性知识（Tacit knowledge）。可以通过语言、书籍、文字、数据库等编码方式传播和学习的，属于显性知识；人们在长期的实践中积累获得的知识，与个体的体验和经验紧密相关，往往不易用语言表达、传播和学习的，属于隐性知识。显性知识的扩散主要通过大众媒介，隐性知识的扩散必须通过面对面的交流，因此，显性知识的传播成本与距离成正比函数，而隐性知识的传播成本是距离的衰减函数。技术知识大都属于显性知识，一方面与专业知识相关，另一方面又与经验积累有密切联系，所以知识溢出在空间范围上是受限的。这一点已经被很多经验研究所证实，也从一个视角解释了企业集群及其创新优势的形成和发展。

市场结构

对于新兴产业来说，企业的规模不大，Porter外部性发挥着极其重要的作用，知识溢出对于这些企业来说非常重要。这些企业相对于成熟企业而言常常规模较少，另一方面，自身没有能力进行大规模的研发活动，因此渴望吸纳和利用新知识。而对于相对成熟的产业中的大企业而言，MAR外部性占据了上风，企业有能力进行大规模的研发投入，市场垄断有利于它们获得高额的创新经济租。垄断也妨碍了知识溢出，因此只有通过把这种外部性内部化（知识共享），才能够实现创新与经济增长的同步发展。

接受能力

阿格拉沃实证研究证实了知识溢出的效应与接受溢出经济主体认知、吸收和应用新知识的能力有关，这种吸收和应用新知识的能力取决于接受主体必要的预备知识。一个企业对外界知识的吸收以及应用能力与企业本身拥有的知识禀赋和知识内涵密切相关，企业只有具有相应的先决知识才能消化并应用新知识。接受主体的接受能力还与溢出主体之间的技术相似性有关。杰夫通过定义技术相融指数研究了在知识溢出的条件下，相邻企业技术距离对研发创新的影响，结果技术距离对企业创新活动的影响显著。

社会网络

有些学者则强调地理区域内社会网络的重要性，稳定、可靠的互惠社会网络的形成有利于科技人员的相互交流，促进了知识的溢出和扩散。撒克尼尼对美国硅谷、波士顿等地的经验研究表明，企业之间稳定的社会网络增加了企业的创新能力，降低了交易成本。

影响

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根据知识溢出理论，知识作为非竞争性生产要素，其溢出效应是驱动区域创新与经济增长的核心机制。知识溢出本质上是行为主体生产的知识被其他行为者利用的现象，这种溢出效应可以促进整体知识存量的增加，推动经济发展。 [1]

知识互动进一步优化了技能匹配效率，拓展了跨行业、跨领域间的合作可能。创新型产业集群试点政策通过资源集聚、知识溢出和融资约束缓解等效应的共同作用，能够提升创新效能和创业水平，激发创新创业活动的开展。 [1]

产业链供应链的调整（如本土化、多元化发展趋向）可能会弱化产业集聚带来的知识溢出效应，从而抑制分工细化、技术进步、规模经济等效应，影响产业发展动力。 [10]

战略性新兴产业集群具备创新驱动力强、知识溢出效应大、产业自我升级能力强、区域经济带动范围广等特征。 [11]

相关研究

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溢出效应源于经济学对外部性的关注。英国经济学家马歇尔最早提出外部性概念，庇古将其分为带来利益的外部经济（积极溢出）和带来损失的外部不经济（消极溢出）。斯蒂格利茨认为，在市场交易中未被包含的额外成本与收益即为溢出效应。 [4]在此基础上，经济学提出了基于人才培训与流动而发生的知识溢出效应，指在优势企业中经过培训的员工流动到其他企业，从而使先进技术和知识传递出去的现象。 [6]

关于知识溢出的来源，学术研究主要分为两类：一是产业集群内的知识溢出（MAR知识溢出），强调同一产业内企业的知识共享；二是产业集群间的知识溢出（Jacobs知识溢出），认为空间集聚产业的差异性和多样性更能促进创新。 [9]

关于知识溢出的传导路径，研究表明其可通过多种机制实现：通过产品出口实现跨国知识溢出；通过研发资本、人力资本进行传递；通过知识员工的流动促进知识溢出；劳动力之间的沟通也能有效促进知识溢出，提升创新能力。 [9]

近年研究还提出了关于知识溢出的具体理论模型。例如，有研究总结出‘技术模仿的快速通道理论’，即企业通过引入较成熟的核心技术，经过分解研究、模仿学习、改进创新等阶段，实现自身技术的快速提高。另有研究提出了‘知识溢出的生命周期理论’，以企业专利数衡量，发现知识溢出程度在时间分布上基本呈现倒‘U’型曲线，可划分为酝酿期、增长期、井喷期和衰减期。 [8]

网址：知识溢出效应 https://mxgxt.com/news/view/2013150

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